序号

权力

类型

权力

事项

行政

主体

实施依据

责任事项

追责情形

备注

1

行政许可

公路建设项目施工许可

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第二十五条

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；             

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；          

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

2

行政许可

涉路施工活动许可

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》)第四十四条、第四十五条、第五十四条、第五十五条《公路安全保护条例》(国务院令第593号)第:二十七条、第二十八条

1. 立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；              

2. 2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；          

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

3

行政许可

农村公路工程设计文件审查

交通   运输局

《建设工程勘察设计管理条例》(国务院令293号)第三十一条、第三十三条

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；              

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；          

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

4

行政许可

公路项目竣工验收

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第三十三条《公路竣工（交）工 验收办法》（交通部令2004第3号）第六条

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；              

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；         

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

5

行政许可

超限运输车辆行驶公路许可

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第五十条《公路安全保护条例》(国务 院令第593号)第三十五条、第三十八条

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；             

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；          

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

6

行政许可

公路用地上的树木更新砍伐、更新

补种。

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第四十二条 公路绿化工作，有公路管理机构按照公路工程技术标准组织实施。公路用地上的树木，不得任意砍伐；需要更新砍伐的，赢经县级以上地方人民政府交通主管部门同意后，依照《中华人民共和国森林法》的规定办理审批手续，并完成更新补种任务。

1、受理责任：收到申请后，及时作出是否许可的决定；申请材料不全或不符合法定要求的，当场一次性告知申请人需要补证的全部内容；
2、审查责任：对申请人提交的材料进行审查，并对现场勘查、检验；
3、决定责任：对于确需更新砍伐、补种任务的，出具行政许可。对于不符合要求的，告知申请人；
4、送达责任：行政许可出具后，将行政许可送达申请人；
5、事后监管责任：依据法律法规对坑新砍伐、补种现场进行勘验，并将勘验情况纳入档案；
6、法律法规规章规定的其他责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、未履行法定告知义务的；
2、对符合法定条件的备案申请不予受理的；
3、对不符合有关法定条件的申请予以备案的；
4、超过法定期限或者违反法定程序实施备案的；
5。工作中滥用职权、玩忽职守，造成严重后果的；
6、工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的；
7、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

7

行政处罚

擅自在公路上设卡、收费的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》（2017年修订本）第七十四条违反法律或者国务院有关规定，擅自在公路上设卡、收费的，由交通主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，可以处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处二万元以下的罚款；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；              

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；         

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

8

行政处罚

未经有关交通主管部门批准擅自施工的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第二十五条 公路建设项目的施工，须按国务院交通主管部门的规定报请县级以上地方人民政府交通主管部门批准。
第七十五条 违反本法第二十五条规定，未经有关交通主管部门批准擅自施工的，交通主管部门可以责令停止施工，并可以处五万元以下的罚款。
《建设工程质量管理条例》第五十七条　违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。

1、立案责任：发现公路建设项目未经有关交通主管部门批准擅自施工的，予以审查，决定是否立案；    

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

9

行政处罚

擅自占用、挖掘公路的；未经同意或者未按照公路工程技术标准的要求修建桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施的；从事危及公路安全的作业的；铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上行驶的；车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的；损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第七十六条第七十六条 有下列违法行为之一的，由交通主管部门责令停止违法行为，可以处三万元以下的罚款：
(一)违反本法第四十四条第一款规定，擅自占用、挖掘公路的；
(二)违反本法第四十五条规定，未经同意或者未按照公路工程技术标准的要求修建桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施的；
(三)违反本法第四十七条规定，从事危及公路安全的作业的；
(四)违反本法第四十八条规定，铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上行驶的；
(五)违反本法第五十条规定，车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的；
(六)违反本法第五十二条、第五十六条规定，损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的。《路政管理规定》第二十三条有下列违法行为之一的，依照《公路法》第七十六条的规定，责令停止违法行为，可处三万元以下的罚款：（一）违反《公路法》第四十四条第一款规定，擅自占用、挖掘公路的；
（二）违反《公路法》第四十五条规定，未经同意或者未按照公路工程技术标准的要求修建跨越、穿越公路的桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施的；
（三）违反《公路法》第四十七条规定，未经批准从事危及公路安全作业的；
（四）违反《公路法》第四十八条规定，铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上超限行驶的；
（五）违反《公路法》第五十条规定，车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的；
（六）违反《公路法》第五十二条、第五十六规定，损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的。

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自占用、挖掘公路的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；                         
2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；
4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

10

行政处罚

在公路上及公路用地范围内摆摊设点、堆放物品、倾倒垃圾、设置障碍、挖沟引水、利用公路边沟排放污物或者进行其他损坏、污染公路和影响公路畅通的活动，造成公路路面损坏、污染或者影响公路畅通的；机动车制造厂和其他单位将公路作为检验机动车制动性能的试车场地的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第七十七条“违反本法第四十六条的规定，造成公路路面损坏、污染或者影响公路畅通的，或者违反本法第五十一条规定，将公路作为试车场地的，由交通主管部门责令停止违法行为，可以处五千元以下的罚款。”《路政管理规定》第二十三条“有下列违法行为之一的，依照《公路法》第七十六条的规定，责令停止违法行为，可处三万元以下的罚款：
（一）违反《公路法》第四十四条第一款规定，擅自占用、挖掘公路的；
（二）违反《公路法》第四十五条规定，未经同意或者未按照公路工程技术标准的要求修建跨越、穿越公路的桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施的；（三）违反《公路法》第四十七条规定，未经批准从事危及公路安全作业的；
（四）违反《公路法》第四十八条规定，铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上超限行驶的；
（五）违反《公路法》第五十条规定，车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的；
（六）违反《公路法》第五十二条、第五十六规定，损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；                                        

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；

3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；    

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；        

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                                

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                          

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；             

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

11

行政处罚

造成公路损坏，责任者未报告的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第七十八条“违反本法第五十三条规定，造成公路损坏，未报告的，由交通主管部门处一千元以下的罚款。”《路政管理规定》第二十五条“违反《公路法》第五十三条规定，造成公路损坏，未报告的，依照《公路法》第七十八条的规定，处以一千元以下罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现造成公路损坏，未报告的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；                                            2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；                  

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

12

行政处罚

在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第七十九条“违反本法第五十四条规定，在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的，由交通主管部门责令限期拆除，可以处二万元以下的罚款；逾期不拆除的，由交通主管部门拆除，有关费用由设置者负担。”《路政管理规定》第二十六条“违反《公路法》第五十四条规定，在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的，依照《公路法》第七十九条的规定，责令限期拆除，可处二万元以下罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径等途径，发现擅自在公路在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的处罚，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

1、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；

2、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；                                                                 

3、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策 ；                                                           

4、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                                        

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                         

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；            

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

13

行政处罚

未经批准在公路上增设平面交叉道口的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第八十条“违反本法第五十五条规定，未经批准在公路上增设平面交叉道口的，由交通主管部门责令恢复原状，处五万元以下的罚款。”。《路政管理规定》第二十七条“违反《公路法》第五十五条规定，未经批准在公路上设置平面交叉道口的，依照《公路法》第八十条的规定，责令恢复原状，处五万元以下罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体、披露行政机关履行监督检查职能等途径等途径，发现未经批准在公路上增设平面交叉道口的处罚，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；

3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                                     

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                         

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；             

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

14

行政处罚

在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第八十一条“违反本法第五十六条规定，在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的，由交通主管部门责令限期拆除，并可以处五万元以下的罚款。逾期不拆除的，由交通主管部门拆除，有关费用由建筑者、构筑者承担。”《路政管理规定》第二十八条“违反《公路法》第五十六条规定，在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的，依照《公路法》第八十一条的规定，责令限期拆除，并可处五万元以下罚款。”

1. 立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；

3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；        

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据;

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；             

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

15

行政处罚

在公路建筑控制区内修建、扩建建筑物、地面构筑物或者未经许可埋设管道、电缆等设施的；在公路建筑控制区外修建的建筑物、地面构筑物以及其他设施遮挡公路标志或者妨碍安全视距的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第五十六条“违反本条例的规定,有下列情形之一的,由公路管理机构责令限期拆除,可以处5万元以下的罚款。逾期不拆除的,由公路管理机构拆除,有关费用由违法行为人承担:
（一）在公路建筑控制区内修建、扩建建筑物、地面构筑物或者未经许可埋设管道、电缆等设施的；
（二）在公路建筑控制区外修建的建筑物、地面构筑物以及其他设施遮挡公路标志或者妨碍安全视距的。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现在公路建筑控制区内修建、扩建建筑物、地面构筑物或者未经许可埋设管道、电缆等设施的；在公路建筑控制区外修建的建筑物、地面构筑物以及其他设施遮挡公路标志或者妨碍安全视距的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；                                                                                   3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；        

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                                     

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                          7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；             

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

16

行政处罚

利用公路桥梁进行牵拉、吊装等危及公路桥梁安全的施工作业的；利用公路桥梁（含桥下空间）、公路隧道、涵洞堆放物品，搭建设施以及铺设高压电线和输送易燃、易爆或者其他有毒有害气体、液体的管道的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第五十九条“违反本条例第二十二条规定的,由公路管理机构责令改正,处2万元以上10万元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自利用公路桥梁进行牵拉、吊装等危及公路桥梁安全的施工作业的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；

3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据 ；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                        

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。                       

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

17

行政处罚

损坏、擅自移动、涂改、遮挡公路附属设施或者利用公路附属设施架设管道、悬挂物品，可能危及公路安全的；涉路工程设施影响公路完好、安全和畅通的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十条“违反本条例的规定,有下列行为之一的,由公路管理机构责令改正,可以处3万元以下的罚款:
（一）损坏、擅自移动、涂改、遮挡公路附属设施或者利用公路附属设施架设管道、悬挂物品,可能危及公路安全的；
（二）涉路工程设施影响公路完好、安全和畅通的。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自损坏、擅自移动、涂改、遮挡公路附属设施或者利用公路附属设施架设管道、悬挂物品，可能危及公路安全的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；    

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

18

行政处罚

未经批准更新采伐护路林的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十一条“违反本条例的规定,未经批准更新采伐护路林的,由公路管理机构责令补种,没收违法所得,并处采伐林木价值3倍以上5倍以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现未经批准更新采伐护路林的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。                      

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

19

行政处罚

未经许可，因修建铁路、机场、供电、水利、通信等建设工程需要占用、挖掘公路、公路用地或者使公路改线；跨越、穿越公路修建桥梁、渡槽或者架设、埋设管道、电缆等设施；在公路用地范围内架设、埋设管道、电缆等设施；利用公路桥梁、公路隧道、涵洞铺设电缆等设施；利用跨越公路的设施悬挂非公路标志的；未经许可，在公路上增设或者改造平面交叉道口的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十二条“违反本条例的规定,未经许可进行本条例第二十七条第一项至第五项规定的涉路施工活动的,由公路管理机构责令改正,可以处3万元以下的罚款；未经许可进行本条例第二十七条第六项规定的涉路施工活动的,由公路管理机构责令改正,处5万元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现因修建铁路、机场、供电、水利、通信等建设工程需要占用、挖掘公路、公路用地或者使公路改线的的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

20

行政处罚

在公路上行驶的车辆，车货总体的外廓尺寸、轴荷或者总质量超过公路、公路桥梁、公路隧道、汽车渡船限定标准的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十四条“违反本条例的规定,在公路上行驶的车辆,车货总体的外廓尺寸、轴荷或者总质量超过公路、公路桥梁、公路隧道、汽车渡船限定标准的,由公路管理机构责令改正,可以处3万元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自在公路上行驶的车辆，车货总体的外廓尺寸、轴荷或者总质量超过公路、公路桥梁、公路隧道、汽车渡船限定标准的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

21

行政处罚

租借、转让超限运输车辆通行证的处罚；使用伪造、变造的超限运输车辆通行证的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十五条第三款“租借、转让超限运输车辆通行证的,由公路管理机构没收超限运输车辆通行证,处1000元以上5000元以下的罚款。使用伪造、变造的超限运输车辆通行证的,由公路管理机构没收伪造、变造的超限运输车辆通行证,处3万元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自租借、转让超限运输车辆通行证的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

22

行政处罚

对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆和驾驶人、道路运输企业1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%的处罚

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《公路安全保护条例》第六十六条“对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆,由道路运输管理机构吊销其车辆营运证；对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆驾驶人,由道路运输管理机构责令其停止从事营业性运输；道路运输企业1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10％的,由道路运输管理机构责令道路运输企业停业整顿；情节严重的,吊销其道路运输经营许可证,并向社会公告。”《超限运输车辆行驶公路管理规定》第四十六条第一款“ 对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆和驾驶人，以及违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%的道路运输企业，由道路运输管理机构依照《公路安全保护条例》第六十六条予以处理。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆和驾驶人、道路运输企业1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%处罚的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

23

行政处罚

采取故意堵塞固定超限检测站点通行车道、强行通过固定超限检测站点等方式扰乱超限检测秩序的；采取短途驳载等方式逃避超限检测的处罚

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《公路安全保护条例》第六十七条“违反本条例的规定,有下列行为之一的,由公路管理机构强制拖离或者扣留车辆,处3万元以下的罚款:
（一）采取故意堵塞固定超限检测站点通行车道、强行通过固定超限检测站点等方式扰乱超限检测秩序的；
（二）采取短途驳载等方式逃避超限检测的。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自采取故意堵塞固定超限检测站点通行车道、强行通过固定超限检测站点等方式扰乱超限检测秩序的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

24

行政处罚

指使、强令车辆驾驶人超限运输货物的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十八条“违反本条例的规定,指使、强令车辆驾驶人超限运输货物的,由道路运输管理机构责令改正,处3万元以下的罚款。”《超限运输车辆行驶公路管理规定》第四十九条“违反本规定，指使、强令车辆驾驶人超限运输货物的，由道路运输管理机构责令改正，处30000元以下罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现指使、强令车辆驾驶人超限运输货物的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

25

行政处罚

车辆装载物触地拖行、掉落、遗洒或者飘散，造成公路路面损坏、污染的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十九条“车辆装载物触地拖行、掉落、遗洒或者飘散,造成公路路面损坏、污染的,由公路管理机构责令改正,处5000元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现车辆装载物触地拖行、掉落、遗洒或者飘散，造成公路路面损坏、污染处罚的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；                                                                             2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

26

行政处罚

公路养护作业单位未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第七十条“　违反本条例的规定,公路养护作业单位未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的,由公路管理机构责令改正,处1万元以上5万元以下的罚款；拒不改正的,吊销其资质证书。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

27

行政处罚

货运源头单位未明确本单位有关从业人员治超工作职责，建立并落实责任追究制度；对货物装载、开票、计重等从业人员进行培训；按道路运输管理机构的规定，登记货运车辆、驾驶员和货物的信息，并及时报送登记结果；配备装载、配载计重设施、设备；接受治超执法人员的监督检查，并如实提供有关情况和资料的处罚

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《河北省治理货运车辆超限超载规定》第二十九条“违反本规定第十八条规定的，由道路运输管理机构责令限期改正，逾期不改正的，处一千元以上二千元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

28

行政处罚

货运源头单位未按规定装载、配载货物，放行超限超载车辆；为没有号牌或者行驶证、道路运输证的货运车辆装载、配载货物；为擅自改变已登记的结构、构造或者特征的货运车辆装载、配载货物；为未出示驾驶证、从业资格证人员驾驶的货运车辆装载、配载货物；为超限超载货运车辆提供虚假证明的处罚

交通   运输局

《河北省治理货运车辆超限超载规定》第十九条“货运源头单位不得有下列行为：
（一）未按规定装载、配载货物，放行超限超载车辆；
（二）为没有号牌或者行驶证、道路运输证的货运车辆装载、配载货物；
（三）为擅自改变已登记的结构、构造或者特征的货运车辆装载、配载货物；
（四）为未出示驾驶证、从业资格证人员驾驶的货运车辆装载、配载货物；
（五）为超限超载货运车辆提供虚假证明。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

29

行政处罚

货运经营者聘用无从业资格证的货运车辆驾驶员的处罚

交通   运输局

《河北省治理货运车辆超限超载规定》第三十二条“违反本规定第二十三条第二款规定的，由道路运输管理机构责令改正，并处五百元以上一千元以下的罚款；造成严重后果的，对货运经营者责令停业整顿直至依法吊销道路运输经营许可证。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现货运经营者聘用无从业资格证的货运车辆驾驶员的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

3、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

30

行政处罚

必须进行招标的项目而不招标，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的；招标人不按照规定发布资格预审公告或者招标公告，构成规避招标的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国招标投标法》第四十九条“违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”《工程建设项目施工招标投标办法》第六十八条“依法必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，有关行政监督部门责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，项目审批部门可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

1、立案责任：发现交通建设工程必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

31

行政处罚

招标代理机构泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十条“招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处五万元以上二十五万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，禁止其一年至二年内代理依法必须进行招标的项目并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
前款所列行为影响中标结果的，中标无效。”《工程建设项目施工招标投标办法》第六十九条第一款“条招标代理机构违法泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，由有关行政监督部门处五万元以上二十五万元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，有关行政监督部门可停止其一定时期内参与相关领域的招标代理业务，资格认定部门可暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，由司法部门依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。 前款所列行为影响中标结果，并且中标人为前款所列行为的受益人的，中标无效。”

1、立案责任：发现对交通建设工程招标代理机构泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

32

行政处罚

招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十一条“招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。”《工程建设项目施工招标投标办法》第七十条“招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，有关行政监督部门责令改正，可处一万元以上五万元以下罚款。”

1、立案责任：发现交通建设工程招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

33

行政处罚

依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十二条“依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。”《工程建设项目施工招标投标办法》第七十一条第一款“依法必须进行招标项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，有关行政监督部门给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

1、立案责任：发现进行招标项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

34

行政处罚

投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十三条“投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任”。《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十七条第一款“投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人向招标人或者评标委员会成员行贿谋取中标的，中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十三条的规定处罚。投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十三条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：
（一）以行贿谋取中标；”《公路建设市场管理办法》第四十九条“ 投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。”

1、立案责任：发现投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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行政处罚

依法必须进行招标的项目投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十四条“投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”《公路建设市场管理办法》第五十条“ 投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

1、立案责任：发现交通建设工程投标人弄虚作假，骗取中标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

36

行政处罚

评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十六条“评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十二条“ 评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，没收收受的财物，处3000元以上5万元以下的罚款，取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”《工程建设项目施工招标投标办法》第七十七条“评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，有关行政监督部门给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格并予以公告，不得再参加任何招标项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

1、立案责任：发现评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

37

行政处罚

招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十七条“招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”《工程建设项目施工招标投标办法》第八十条“招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

1、立案责任：发现招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

38

行政处罚

中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十八条“中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十六条“中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反招标投标法和本条例规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额5‰以上10‰以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”《工程建设项目施工招标投标办法》第八十二条“中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违法将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，有关行政监督部门处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”

1、立案责任：发现中标人将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

39

行政处罚

招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十九条“招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。”《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十五条“ 招标人和中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，合同的主要条款与招标文件、中标人的投标文件的内容不一致，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款。”《工程建设项目施工招标投标办法》第八十三条“招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，或者招标人擅自提高履约保证金或强制要求中标人垫付中标项目建设资金的，有关行政监督部门责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。”

1、立案责任：发现交通建设工程招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

40

行政处罚

依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告；在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标的处罚。依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定发布资格预审公告或者招标公告，构成规避招标的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十三条“招标人有下列限制或者排斥潜在投标人行为之一的，由有关行政监督部门依照招标投标法第五十一条的规定处罚：
（一）依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告；
（二）在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标。
依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定发布资格预审公告或者招标公告，构成规避招标的，依照招标投标法第四十九条的规定处罚。”

1、立案责任：发现依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告；在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标的其他情况的，或者泄露标底的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

41

行政处罚

依法应当公开招标而采用邀请招标；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；接受应当拒收的投标文件的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十四条“招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款：
（一）依法应当公开招标而采用邀请招标；
（二）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；
（三）接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；
（四）接受应当拒收的投标文件。
招标人有前款第一项、第三项、第四项所列行为之一的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

1、立案责任：发现应当公开招标而采用邀请招标；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；接受应当拒收的投标文件的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

42

行政处罚

招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的，接受委托编制标底的中介机构参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十五条“ 招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的，接受委托编制标底的中介机构参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的，依照招标投标法第五十条的规定追究法律责任。”

1、立案责任：发现招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的，接受委托编制标底的中介机构参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

43

行政处罚

招标人超过规定比例收取投标保证金、履约保证金或者不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十六条“标人超过本条例规定的比例收取投标保证金、履约保证金或者不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的，由有关行政监督部门责令改正，可以处5万元以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。”

1、立案责任：发现招标人超过规定比例收取投标保证金、履约保证金或者不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

44

行政处罚

投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标或未中标的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十八条“投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十四条的规定处罚。依法必须进行招标的项目的投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。
投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十四条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至3年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：
（一）伪造、变造资格、资质证书或者其他许可证件骗取中标；
（二）3年内2次以上使用他人名义投标；
（三）弄虚作假骗取中标给招标人造成直接经济损失30万元以上；
（四）其他弄虚作假骗取中标情节严重的行为。
投标人自本条第二款规定的处罚执行期限届满之日起3年内又有该款所列违法行为之一的，或者弄虚作假骗取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”

1、立案责任：发现投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标或未中标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

45

行政处罚

依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和招标投标法实施条例规定的处罚

交通

运输局

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十条 依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和本条例规定的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；违法确定或者更换的评标委员会成员作出的评审结论无效，依法重新进行评审。建议增加国家工作人员以任何方式非法干涉选取评标委员会成员的，依照本条例第八十条的规定追究法律责任。

1、立案责任：发现进行招标项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和招标投标法实施条例规定的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

46

行政处罚

依法必须进行招标的项目的招标人无正当理由不发出中标通知书；不按照规定确定中标人；中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；无正当理由不与中标人订立合同；在订立合同时向中标人提出附加条件的处罚

交通

运输局

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十三条　依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：  

（三）中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；
（四）无正当理由不与中标人订立合同；
（五）在订立合同时向中标人提出附加条件

1、立案责任：发现交通建设工程招标人无正当理由不发出中标通知书的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

47

行政处罚

中标人无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件要求提交履约保证金的处罚

交通

【《中华行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十三条　依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：  
（四）无正当理由不与中标人订立合同；《中华人民共和国招标投标法实施条例》（2011年12月20日国务院令第613号）第七十四条

1、立案责任：发现交通建设工程招标人无正当理由不与中标人订立合同的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

48

行政处罚

招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的处罚

运输局

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十三条　依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：  
（三）中标通知书发出后无正当理由改变中标结果； 《工程建设项目施工招标投标办法》（2003年3月8日国家发展和改革委员会令第30号）第七十二条

1、立案责任：发现招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

49

行政处罚

依法应当公开招标而采用邀请招标；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和招标投标法实施条例规定；接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；接受应当拒收的投标文件

交通

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十四条  招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款：  
（一）依法应当公开招标而采用邀请招标；
（二）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；
（三）接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；
（四）接受应当拒收的投标文件。 《工程建设项目施工招标投标办法》（2003年3月8日国家发展和改革委员会令第30号）第七十三条

1、立案责任：发现交通建设工程招标人招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

50

行政处罚

使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的；应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的处罚

运输局

《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条1、使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；
2、评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的；3、应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；4、评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；5、评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的

1、立案责任：发现使用招标文件没有确定,且有倾向或者排斥投标人的内容的评标标准和方法，评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，影响评标结果的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

51

行政处罚

招标人不按规定期限确定中标人的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的处罚

交通

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十三条　依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：  
（一）无正当理由不发出中标通知书；

1、立案责任：发现招标人不按规定期限确定中标人的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

52

行政处罚

不满足本办法第八条规定的条件而进行招标的；不按照本办法规定将资格预审文件、招标文件和招标投标情况的书面报告备案的；邀请招标不依法发出投标邀请书的；不按照项目审批、核准部门确定的招标范围、招标方式、招标组织形式进行招标的；不按照本办法规定编制资格预审文件或者招标文件的；由于招标人原因导致资格审查报告存在重大偏差且影响资格预审结果的；挪用投标保证金，增设或者变相增设保证金的；投标人数量不符合法定要求不重新招标的；向评标委员会提供的评标信息不符合本办法规定的；不按照本办法规定公示中标候选人的；招标文件中规定的履约保证金的金额、支付形式不符合本办法规定的处罚

运输局

《公路工程建设项目招标投标管理办法》第六十八条招标人有下列情形之一的，由交通运输主管部门责令改正，可以处三万元以下的罚款：
(一)不满足本办法第八条规定的条件而进行招标的；
(二)不按照本办法规定将资格预审文件、招标文件和招标投标情况的书面报告备案的；
(三)邀请招标不依法发出投标邀请书的；
(四)不按照项目审批、核准部门确定的招标范围、招标方式、招标组织形式进行招标的；
(五)不按照本办法规定编制资格预审文件或者招标文件的；
(六)由于招标人原因导致资格审查报告存在重大偏差且影响资格预审结果的；
(七)挪用投标保证金，增设或者变相增设保证金的；
(八)投标人数量不符合法定要求不重新招标的；
(九)向评标委员会提供的评标信息不符合本办法规定的；
(十)不按照本办法规定公示中标候选人的；
(十一)招标文件中规定的履约保证金的金额、支付形式不符合本办法规定的。

1、立案责任：发现不满足规定的条件而进行招标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

53

行政处罚

建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的处罚

交通

《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第五十四条、第七十三条。《公路建设监督管理办法》（2006年6月8日交通部2006年令第6号）第三十八条

1、立案责任：发现建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

54

行政处罚

建设单位迫使承包方以低于成本的价格竞标的；任意压缩合理工期的；明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；未按照国家规定办理工程质量监督手续的；明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的处罚

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第四十三条  国家实行建设工程质量监督管理制度。  国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程质量的监督管理。   
县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程质量实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的专业建设工程质量的监督管理。  
第五十六条   违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：(一)迫使承包方以低于成本的价格竞标的； (二)任意压缩合理工期的； (三)明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的； 四)施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的； (五)建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；(六)未按照国家规定办理工程质量监督手续的；(七)明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；(八)未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。  建议增加《公路水运工程质量监督管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2017年第28号）第四十五条　违反本规定第二十二条规定，建设单位未按照规定办理工程质量监督手续的，依照《建设工程质量管理条例》第五十六条规定，责令改正，按以下标准处以罚款：
（一）未造成工程质量事故的，处20万元以上30万元以下的罚款；
（二）造成工程质量一般事故的，处30万元以上40万元以下的罚款；
（三）造成工程质量较大及以上等级事故的，处40万元以上50万元以下的罚款。

1、立案责任：发现建设单位迫使承包方以低于成本的价格竞标的；任意压缩合理工期的；明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；未按照国家规定办理工程质量监督手续的；明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；

4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

55

行政处罚

建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的处罚

交通

【法律】《公路法》第二十五条 公路建设项目的施工,须按国务院交通主管部门的规定报请县级以上地方人民政府交通主管部门批准。
第七十五条 违反本法第二十五条规定,未经有关交通主管部门批准擅自施工的,交通主管部门可以责令停止施工,并可以处五万元以下的罚款？
【法规】《建设工程质量管理条例》第五十七条 违反本规定条例，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款的百分之一以上百分之二以下的罚款。《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第五十七条、第七十三条

1、立案责任：发现建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

56

行政处罚

建设单位未组织竣工验收，擅自交付使用的；验收不合格，擅自交付使用的；对不合格的建设工程按照合格工程验收的处罚

运输局

《建设工程质量管理条例》第五十八条：违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；（二）验收不合格，擅自交付使用的；（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第五十八条、第七十三条

1、立案责任：发现建设单位未组织竣工验收,验收不合格擅自交付使用；对不合格的建设工程按照合格工程验收的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

57

行政处罚

建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的处罚

交通

【法规】《建设工程质量管理条例》第五十九条：违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第五十九条、第七十三条

1、立案责任：发现交通建设工程建设单位未按规定移交建设项目档案的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

58

行政处罚

勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的；未取得资质证书承揽工程的；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的处罚

运输局

《建设工程质量管理条例》第六十条：违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违反行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违反所得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违反所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违反所得的，予以没收。《公路工程质量监督规定》第二十九条：交通主管部门对公路工程质量违法行为实施行政处罚。质监机构在委托事项的权限内对公路工程质量违法行为实施行政处罚。《水运工程质量监督规定》第九条第二款：省级人民政府交通主管部门设立水运(交通)工程质量监督站(以下简称质监站)，根据省级人民政府交通主管部门委托的权限，具体负责本行政区域内水运工程质量监督工作，行使水运工程质量监督行政执法权。《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十条、第七十三条

1、立案责任：发现勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，予以审查，决定是否立案；

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

59

行政处罚

勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的处罚

交通

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十一条 违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。 《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十一条

1、立案责任：发现勘查、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，予以审查，决定是否立案；           

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

60

行政处罚

承包单位将承包的工程转包或者违法分包的；工程监理单位转让工程监理业务的处罚

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十二条　违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25％以上50％以下的罚款；对施工单位处工程合同价款0、5％以上1％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十二条 工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。   《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十二条、第七十三条。《公路建设市场管理办法》（2015年6月26日交通运输部令2015年第11号））第五十四条

1、立案责任：发现承包单位将承包的工程转包或者违法分包的；工程监理单位转让工程监理业务的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

61

行政处罚

勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的处罚

交通

《建设工程质量管理条例》第六十三条：“违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款:(一)勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；(二)设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；(三)设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；(四)设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。有前款所列行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十三条第一款、第七十三条

1、立案责任：发现交通建设工程勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的，予以审查，决定是否立案；

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

62

行政处罚

施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的处罚

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十四条 违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书
【部门规章】《公路水运工程质量监督管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2017年第28号）第四十条　违反本规定第十四条规定，施工单位不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的，依照《建设工程质量管理条例》第六十四条规定，责令改正，按以下标准处以罚款；情节严重的，责令停工整顿：

（一）未造成工程质量事故的，处所涉及单位工程合同价款2%的罚款； （二）造成工程质量一般事故的，处所涉及单位工程合同价款2%以上3%以下的罚款；
（三）造成工程质量较大及以上等级事故的，处所涉及单位工程合同价款3%以上4%以下的罚款。
《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十四条、第七十三条

1、立案责任：发现交通建设工程施工单位在施工中偷工减料，使用不合格的建筑材料、构配件、设备，不按图纸或技术标准施工等违法行为的，予以审查，决定是否立案；                              

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

63

行政处罚

施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的处罚

交通

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十五条 违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书，造成损失的，依法承担赔偿责任。
【部门规章】《公路水运工程质量监督管理规定》第四十一条　违反本规定第十四条规定，施工单位未按规定对原材料、混合料、构配件等进行检验的，依照《建设工程质量管理条例》第六十五条规定，责令改正，按以下标准处以罚款；情节严重的，责令停工整顿：
　　（一）未造成工程质量事故的，处10万元以上15万元以下的罚款；
　　（二）造成工程质量事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。

1、立案责任：发现交通建设工程施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，予以审查，决定是否立案；           

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

64

行政处罚

施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的处罚

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十六条　违反本条例规定，施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任。  
【行政法规】《建设工程质量管理条例》第四十二条　违反本规定第十五条规定，施工单位对施工中出现的质量问题或者验收不合格的工程，未进行返工处理或者拖延返工处理的，责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款。
　　施工单位对保修范围和保修期限内发生质量问题的工程，不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，依照《建设工程质量管理条例》第六十六条规定，责令改正，按以下标准处以罚款： 
　　（一）未造成工程质量事故的，处10万元以上15万元以下的罚款；
　　（二）造成工程质量事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。
《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十六条、第七十三条

1、立案责任：发现施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，予以审查，决定是否立案；      

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

65

行政处罚

工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的处罚

交通

【行政法规】《建设工程质量管理条例》 （2000年1月10日国务院第25次常务会议通过 根据2017年10月7日中华人民共和国国务院令第687号《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订）  
第六十七条  工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：   
(一)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
（二）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。                        【部门规章】《公路水运工程质量监督管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2017年第28号）第四十三条 违反本规定第十七条规定，监理单位在监理工作中弄虚作假、降低工程质量的，或者将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的，依照《建设工程质量管理条例》第六十七条规定，责令改正，按以下标准处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收：
（一）未造成工程质量事故的，处50万元以上60万元以下的罚款；
（二）造成工程质量一般事故的，处60万元以上70万元以下的罚款；
（三）造成工程质量较大事故的，处70万元以上80万元以下的罚款；
（四）造成工程质量重大及以上等级事故的，处80万元以上100万元以下的罚款。
  《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十七条、第七十三条

1、立案责任：发现工程监理单位与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

66

行政处罚

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的处罚

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十八条 违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。 《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十八条、第七十三条

1、立案责任：发现工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

67

行政处罚

涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的处罚

交通

【法规】《建设工程质量管理条例》第六十九条　违反本条例规定，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；房屋建筑使用者在装修过程中擅自变动房屋建筑主体和承重结构的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款。
有前款所列行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。
第七十三条 依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

1、立案责任：发现涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

68

行政处罚

建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务的；允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务的；未取得资质证书承揽工程的；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的处罚

运输局

【法规】《建设工程勘察设计管理条例》八条第一款：建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。                                                      
   第二款：禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。                        
   第三十五条第一款：违反本条例第八条规定的，责令停止违法行为，处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款，有违法所得的，予以没收；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。                                      
   第二款：未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。                                                      
   第三款：以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。
【法规】《建设工程质量管理条例》第六十条  第一款：违反本条例规定，勘察、

1、立案责任：发现以欺骗手段取得资质证书承揽工程的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

交通

设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。                                                  
   第二款：未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。                                                  
   第三款：以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。                                              
   第七十三条：依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。
《建设工程勘察设计管理条例》（2015年6月12日国务院令第662号）第三十五条

69

行政处罚

发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的处罚

运输局

【法规】《建设工程勘察设计管理条例》第三十八条：违反本条例规定，发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。

《建设工程勘察设计管理条例》（2015年6月12日国务院令第662号）第三十八条

1、立案责任：发现发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

70

行政处罚

建设工程勘察、设计单位将所承揽的建设工程勘察、设计转包的处罚

交通

【法规】《建设工程勘察设计管理条例》第三十九条：违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位将所承揽的建设工程勘察、设计转包的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费25%以上50%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。《建设工程勘察设计管理条例》（2015年6月12日国务院令第662号）第三十九条

1、立案责任：发现建设工程勘察、设计单位将所承揽的建设工程勘察、设计转包的违法行为，予以审查，决定是否立案；

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

71

行政处罚

项目法人违反本办法规定，对未进行交工验收、交工验收不合格或未备案的工程开放交通进行试运营的处罚

运输局

《公路工程竣（交）工验收办法》第二十六条：项目法人违反本办法规定，对未进行交工验收、交工验收不合格或未备案的工程开放交通进行试运营的，由交通主管部门责令停止试运营，并予以警告处罚。《公路工程竣(交)工验收办法》（2004年3月31日交通令2004年第3号））第二十六条

1、立案责任：发现未进行交工验收、交工验收不合格或者未备案的工程开放交通进行试运营的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

72

行政处罚

从业单位在申请公路建设从业许可时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的处罚

交通

《公路建设市场管理办法》第四十八条　从业单位违反本办法规定，在申请公路建设从业许可时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，行政机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告；行政许可申请人在1年内不得再次申请该行政许可。　　
 被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得从业许可的，行政机关应当依照法律、法规给予行政处罚；申请人在3年内不得再次申请该行政许可；构成犯罪的，依法追究刑事责任。《公路建设市场管理办法》（2015年6月26日交通运输部令2015年第11号））第四十八条

1、立案责任：发现在申请公路建设从业许可时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

73

行政处罚

建设单位未办理工程质量监督手续的处罚

运输局

 《公路工程质量监督规定》第三十条：建设单位未办理工程质量监督手续的，责令限期补办手续，并处20万元以上50万元以下的罚款。 第二十九条：交通主管部门对公路工程质量违法行为实施行政处罚。质监机构在委托事项的权限内对公路工程质量违法行为实施行政处罚。

1、立案责任：发现建设单位未办理工程质量监督手续的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

74

行政处罚

建设单位对未经工程质量检测或者质量检测不合格的工程，按照合格工程组织交工验收的处罚

交通

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第五十八条   违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：  
(一)未组织竣工验收，擅自交付使用的；   
(二)验收不合格，擅自付使用的；   
(三)对不合格的建设工程按照合格工程验收的。  

1、立案责任：发现建设单位对未经工程质量检测或者质量检测不合格的工程，按照合格工程组织交工验收的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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行政处罚

勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的处罚

运输局

【部门规章】《公路工程质量监督规定》第三十二条“勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款。”
第三十三条“对单位处以罚款的，对单位直接负责的主管人员和其他责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。”《公路工程质量监督规定》（2005年5月28日交通部2005年令第4号）第三十二条、第三十三条

1、立案责任：发现勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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行政处罚

公路建设项目未组织项目交工验收或验收不合格擅自交付使用的处罚

交通

1【、 部门规章】《公路工程竣（交）工验收办第二十六条 项目法人违反本办法规定，对未进行交工验收、交工验收不合格或未备案的工程开放交通进行试运营的，由交通主管部门责令停止试运营，并予以警告处罚。
2、【部门规章】《公路建设监督管理办法》第四十条 违反本办法第十五条规定，未组织项目交工验收或验收不合格擅自交付使用的，责令改正并停止使用，处工程合同价款 2%经上 4%以下的罚款；对收费公路项目应该停止收费。