行政处罚

序号

权力

类型

权力

事项

行政

主体

实施依据

责任事项

追责情形

备注

1

行政

处罚

对违法新建、改建、扩建水泥生产建设项目或使用袋装水泥在施工现场搅拌混凝土、砂浆的处罚

发展和改革局

《河北省促进散装水泥发展条例》第三十一条、第三十二条

1、立案责任：发现散装水泥生产、项目建设违法行为，予以审查，决定是否立案。
2、调查责任：指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。
3、审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
6、送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定予以处罚。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法定的行政处罚依据的；
2、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
3、违反法定的行政处罚程序的；
4、违反委托处罚规定的；
5、处罚使用非法单据的；
6、自行收缴罚款的；
7、将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；
8、索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的；
9、使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的；
10、违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的；
11、对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，徇私舞弊、包庇纵容违法行为的；
12、玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。
13、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

2

行政

处罚

节能服务机构提供虚假信息或者供能单位无偿向本单位职工提供能源、对能源消费实行包费制或者重点用能单位未按规定如实报送能源利用状况、无正当理由拒不落实整改要求、未按规定设立能源管理岗位聘任能源管理负责人并备案的处罚

发展和改革局

《中华人民共和国节约能源法》第七十六条、第七十七条、第八十二条、第八十三条、第八十四条

1、立案责任：发现涉嫌违法行为，予以审查，决定是否立案。
2、调查责任：指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。
3、审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
6、送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定予以处罚。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法定的行政处罚依据的；
2、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
3、违反法定的行政处罚程序的；
4、违反委托处罚规定的；
5、处罚使用非法单据的；
6、自行收缴罚款的；
7、将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；
8、索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的；
9、使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的；
10、违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的；
11、对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，徇私舞弊、包庇纵容违法行为的；
12、玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。
13、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

3

行政

处罚

对被监察单位无正当理由拒绝节能监察，不如实提供有关资料样品，伪造、篡改、隐匿、销毁有关资料样品的处罚

发展和改革局

1、《河北省节约能源条例》第五十九条
2、《河北省节能监察办法》第二十一条

1、立案责任：发现被监察单位相关违法行为，予以审查，决定是否立案。
2、调查责任：指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。
3、审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。
6、送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定予以处罚。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法定的行政处罚依据的；
2、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
3、违反法定的行政处罚程序的；
4、违反委托处罚规定的；
5、处罚使用非法单据的；
6、自行收缴罚款的；
7、将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；
8、索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的；
9、使用或者损毁扣押的财物，对当事人造成损失的；
10、违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的；
11、对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，徇私舞弊、包庇纵容违法行为的；
12、玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的。
13、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

4

行政

处罚

对违反粮食流通、粮油仓储管理法规、规章行为的处罚

发展和改革局

《粮食流通管理条例》、《粮油仓储管理办法》、《国有粮油仓储物流设施保护办法》、《粮食质量安全监管办法》、《河北省粮食流通管理规定》

1、立案责任：根据工作职责和计划，以及日常监督发现的线索或者群众举报的案件开展监督检查。
2、调查责任：收集证据，制作询问或者检查笔录。
3、审查责任：对检查报告、证据、询问笔录等材料进行复核。
4、告知责任：由粮食执法人员在做出处理决定前，应书面告知当事人违法事实，作出处理决定的事实、理由、依据及其享有的陈述、申辩、要求听证等权利。
5、决定责任：由粮食执法人员收到立案材料之日起30日内依照法定权限作出处理决定或者检查意见。
6、送达责任：将处理决定或者检查意见，送达监督对象。
7、执行责任：督促监督对象落实处理决定或检查意见。
8、其他：法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应当承担相应责任： 1、没有法定的行政处罚依据的； 2、擅自改变行政处罚种类和幅度的； 3、违反法定的行政处罚程序的； 4、违反行政处罚法关于委托处罚的规定的； 5、自行收缴罚款的，将罚款截留、私分或者变相私分的，利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的； 6、违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害的； 7、应当依法移交追究刑事责任，而未依法移交有权机关的； 8、徇私舞弊、包庇纵容违法行为的； 9、玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的； 10、违反《粮食流通管理条例》规定，非法干预粮食经营者正常经营活动的； 11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

序号

权力

类型

权力

事项

行政

主体

实施依据

责任事项

追责情形

备注

9

行政

处罚

基层法律服务所违法行为的处罚

司法局

《基层法律服务所管理办法》（2000年司法部令第59号）
    第四十二条 基层法律服务所有下列行为之一的，由住所地县级司法行政机关予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元：
(一)超越业务范围的；
(二)违反业务收费管理规定，擅自提高收费标准，自立名目乱收费的；
(三)以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；
(四)伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证书的；
(五)未经核准登记变更本所名称、法定代表人、执业场所和章程，擅自分立、合并或者设立业务接待站(点)的；
(六)不按规定接受年度检查，采用弄虚作假手段骗取通过年度检查的；
(七)违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的；
(八)聘用不具备执业资格的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的；
(九)放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的；
(十)内部管理混乱，导致无法正常开展业务的；
(十一)法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

决定责任：司法行政机关应当在听证后的十五日内，将处罚决定结果书面通知当事人。决定不予处罚的，制作不予处罚决定书；决定予以处罚的，制作处罚决定书。

1、宣传引导和规范执法责任：不定期开展宣传， 引导基层法律服务工作者依法执业等；
2、立案责任：接到投诉或发现违法行为，予以审查，决定是否立案；
3、调查责任：依法进行调查取证；
4、审查责任：根据案件的情况，分别作出处理；
5、送达责任：行政处罚决定书的送达，依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的方式送达；
6、执行责任：司法行政机关行政处罚的执行，应当严格按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行。

10

行政

处罚

基层法律服务工作者违法行为的处罚

司法局

《基层法律服务工作者管理办法》（2000年司法部令第60号）
    第五十五条第一款 基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地的县级司法行政机关予以警告；有违法所得的， 按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元：
(一)以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的；
(二)曾担任法官的基层法律服务工作者，在离任不满二年内担任原任职法院审理的诉讼案件的代理人的；
(三)冒用律师名义执业的；
(四)同时在基层法律服务所和律师事务所或者公证机构执业，或者同时在两个以上基层法律服务所执业的；
(五)无正当理由拒绝履行法律援助义务的；
(六)明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的；
(七)在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的；
(八)在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的；
(九)不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的；(十)在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的；
(十一)故意泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的；
(十二)以影响案件审判、仲裁或者行政裁定结果为目的， 违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的；

1、告知责任：对当事人拟作出责令停业、吊销执业证书，应告知当事人在三日内有要求举行听证的权利；举行听证应将地点于举行听证会七日前通知当事人；
2、决定责任：司法行政机关应当在听证后的十五日内，将处罚决定结果书面通知当事人。决定不予处罚的，制作不予处罚决定书；决定予以处罚的，制作处罚决定书。

1、宣传引导和规范执法责任：不定期开展宣传， 引导基层法律服务工作者依法执业等；
2、立案责任：接到投诉或发现违法行为，予以审查，决定是否立案；
3、调查责任：依法进行调查取证；
4、审查责任：根据案件的情况，分别作出处理；

5、送达责任：行政处罚决定书的送达，依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的方式送达；
6、执行责任：司法行政机关行政处罚的执行，应当严格按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行。

11

行政

处罚

基层法律服务工作者违法行为的处罚

司法局

(十三)私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用， 或者向委托人索要额外报酬的；
(十四)在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的；
(十五)违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的；
(十六)泄露在执业中知悉的国家秘密的；
(十七)伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的；
(十八)向有关司法人员、仲裁人员或者行政执法人员行贿，或者指使、诱导委托人向其行贿的；
(十九)法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。
第二款 司法行政机关对基层法律服务工作者实施上述行政处罚的同时，应当责令其改正。

1、告知责任：对当事人拟作出责令停业、吊销执业证书，应告知当事人在三日内有要求举行听证的权利；举行听证应将地点于举行听证会七日前通知当事人；
2、决定责任：司法行政机关应当在听证后的十五日内，将处罚决定结果书面通知当事人。决定不予处罚的，制作不予处罚决定书；决定予以处罚的，制作处罚决定书。

1、宣传引导和规范执法责任：不定期开展宣传， 引导基层法律服务工作者依法执业等；
2、立案责任：接到投诉或发现违法行为，予以审查，决定是否立案；
3、调查责任：依法进行调查取证；
4、审查责任：根据案件的情况，分别作出处理；

5、送达责任：行政处罚决定书的送达，依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的方式送达；
6、执行责任：司法行政机关行政处罚的执行，应当严格按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行。

12

行政

处罚

对违反行政执法证件和行政执法监督检查证件管理规定行为的

处罚

司法局

《河北省行政执法证件和行政执法监督检查证件管理办法》（省政府令〔2007〕第1号）第十三条：持证行政执法人员越权执法，违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚，以及有其他违法犯罪行为的；持证行政执法监督检查人员违法实施监督检查活动以及有其他违法犯罪行为的，暂扣或者吊销其证件，并视情节轻重，建议有关机关依法给予行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。第十四条：县级以上人民政府法制机构暂扣行政执法证件、行政执法监督检查证件，应当开据省人民政府法制机构统一制作的暂扣通知书，自暂扣之日起3日内向颁证机构报告，并在2个月内作出处理决定。

县级以上人民政府法制机构暂扣行政执法证件、行政执法监督检查证件，应当开据省人民政府法制机构统一制作的暂扣通知书，自暂扣之日起3日内向颁证机构报告，并在2个月内作出处理决定。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形之一的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、实施行政处罚，没有法定的行政处罚依据的；
2、实施行政处罚，擅自改变行政处罚种类、幅度的；
3、实施行政处罚，违反法定的行政处罚程序的；                                                                   
4、违反《行政处罚法》的规定自行收缴罚款，或对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；
5、将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；

6、使用或者损毁扣押的财物，给当事人造成损失的；
7、违法实施检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的；
8、为牟取本单位私利，对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚；
9、其他违反法律法规等规定的行为。

13

行政

处罚

对违反行政执法和行政执法监督规定行为的

处罚

司法局

《河北省行政执法和行政执法监督规定》（省政府令〔2003〕第10号）第三十六条 行政执法部门有下列行为之一、造成严重后果的，除按照本规定第三十三条 有关规定处理外，可并处一千元以下罚款，并可视情节轻重由本级人民政府或者上级行政执法部门给予通报批评，对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分。
（一）具体行政行为违法的；
（二）违法委托行政执法的；
（三）违法设立行政执法机构的；
（四）拒不办理罚没许可证、行政执法证的。
《邯郸市行政执法监督检查暂行办法》（市政府令第52号）第十九条 行政机关及其行政执法人员有下列行为之一的，由本级人民政府法制机构暂扣或吊销执法人员行政执法证件，责令限期将违法罚款返还被处罚单位或个人，不能退还的，收缴同级财政，对单位视情节轻重处以违法罚款额百分之十至百分之二十的罚款，对直接责任人处以二百元以下罚款。
(一)无行政执法证件上岗执法的；
(二)使用未经审核批准或备案的行政执法证件，上岗执法的；
(三)行政执法人员上岗执法实施处罚时，不出示行政执法证件和有关罚款规定的；
(四)不制作处罚决定书的，法律、法规、规章另有规定的除外；
(五)实施处罚不使用财政部门统一印制的罚没票据的。
第二十条 行政机关及其行政执法人员有下列行为之一的，由本级人民政府法制机构责令改正，限期将违法罚款退还被罚单位或个人，不能退还的，收缴同级财政，并视情节轻重处罚违法罚款额百分之十至百分之五十的罚款:(一)超越法律、法规和规章的规定，擅自设立罚款项目、提高罚款标准、扩大罚款范围的；
(二)没有依法申领《罚没许可证》，擅自罚款的；
(三)其他违反法律、法规、规章规定的罚款行为。
《邯郸市行政执法投诉处理办法》邯郸市人民政府令第87号

政府法制机构接到投诉后，应当及时登记和进行审查，视不同情形，在三日内分别按下列规定处理：
1、符合本办法规定的，应当受理；
2、不符合本办法规定的，不予受理，并告知投诉人；
3、符合本办法规定、但不属于本机关受理的，应告知投诉人向有权管辖的政府法制机构投诉；
4、能够申请行政复议的，告知投诉人向有权复议的机关依法申请行政复议。政府法制机构对于投诉人要求保密的事项应当保密；
第十三条政府法制机构经过调查、核实，投诉内容属实的，应当依法作出处理决定或者制发《纠下行政违法通知书》、责令有关单位限期改正。如遇重大问题，政府法制机构提出处理建议，报请本级人民政府决定。经调查、核实，投诉内容不属实的，向投诉人说明情况，并做好解释工作。
第十四条接受《纠正行政违法通知书》的单位，应当在规定的期限内予以纠正和追究有关人员的责任，并按期报关处理结果。

政府法制机构工作人员在办理行政执法投诉案件中违反本办法有下列情形之一的，由所在单位予以批评教育或者给予行政处分；情节严重的，依法追究其刑事责任:
1、故意泄露投诉人要求保密的事项，给投诉人造成损害的；
2、滥用职权、徇私舞弊的；
3、收受贿赂、接受当事人宴请的；
4、疏于职守，造成严重后果的。

序号

权力

类型

权力

事项

行政

主体

实施依据

责任事项

追责情形

备注

17

行政

处罚

对用人单位制定的劳动规章制度违反法律、法规规定的处罚

人力

资源和社会保障局

《中华人民共和国劳动合同法》第八十条：用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门责令改正，给予警告。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现用人单位有违反《中华人民共和国劳动合同法》规定与劳动者约定试用期的，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

18

行政

处罚

对用人单位违反劳动合同法规定与劳动者约定试用期的处罚

人力

资源和社会保障局

《中华人民共和国劳动合同法》第八十三条:用人单位违反本法规定与劳动者约定试用期的，由劳动行政部门责令改正；违法约定的试用期已经履行的，由用人单位以劳动者试用期满月工资为标准，按已经履行的超过法定试用期的期间向劳动者支付赔偿金

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现用人单位有违反《中华人民共和国劳动合同法》规定与劳动者约定试用期的，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

19

行政

处罚

对用工单位违反劳动合同法和劳动合同法实施条例有关劳务派遣规定的处罚

人力

资源和社会保障局

《中华人民共和国劳动合同法实施条例》第三十五条:用工单位违反劳动合同法和本条例有关劳务派遣规定的，由劳动行政部门和其他有关主管部门责令改正；情节严重的，以每位被派遣劳动者1000元以上5000元以下的标准处以罚款；给被派遣劳动者造成损害的，劳务派遣单位和用工单位承担连带赔偿责任。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现用工单位有违反劳动合同法和劳动合同法实施条例有关劳务派遣规定的行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

20

行政

处罚

对职业介绍机构、职业技能培训机构或者职业技能考核鉴定机构违反国家有关职业介绍、职业技能培训或者职业技能考核鉴定的规定的处罚

人力

资源和社会保障局

《劳动保障监察条例》第二十八条:职业介绍机构、职业技能培训机构或者职业技能考核鉴定机构违反国家有关职业介绍、职业技能培训或者职业技能考核鉴定的规定的，由劳动保障行政部门责令改正，没收违法所得，并处１万元以上５万元以下的罚款；情节严重的，吊销许可证。未经劳动保障行政部门许可，从事职业介绍、职业技能培训或者职业技能考核鉴定的组织或者个人，由劳动保障行政部门、工商行政管理部门依照国家有关无照经营查处取缔的规定查处取缔。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现职业介绍机构、职业技能培训机构或者职业技能考核鉴定机构有违反国家有关职业介绍、职业技能培训或者职业技能考核鉴定规定的行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

21

行政

处罚

对无营业执照、被依法吊销营业执照的单位以及未依法登记、备案的单位使用童工或者介绍童工就业的处罚

人力

资源和社会保障局

《禁止使用童工规定》第九条:无营业执照、被依法吊销营业执照的单位以及未依法登记、备案的单位使用童工或者介绍童工就业的，依照本规定第六条、第七条、第八条规定的标准加一倍罚款，该非法单位由有关的行政主管部门予以取缔。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现职业介绍机构、职业技能培训机构或者职业技能考核鉴定机构有违反国家有关职业介绍、职业技能培训或者职业技能考核鉴定规定的行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

22

行政

处罚

对缴费单位未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的处罚

人力

资源和社会保障局

《社会保险费征缴暂行条例》第23条：缴费单位未按照规定办理社会保险登记、变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的，由劳动保障行政部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节特别严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处5000元以上10000元以下的罚款。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

23

行政

处罚

对因伪造、变造、故意毁灭有关账册、材料造成社会保险费迟延缴纳、因不设账册造成社会保险费迟延缴纳和因其他违法行为造成社会保险费迟延缴纳的处罚

人力

资源和社会保障局

《社会保险费征缴监督检查办法》第十三条：对缴费单位有下列行为之一的，依照条例第十三条的规定，从欠缴之日起，按日加收千分之二的滞纳金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5000元以上20000元以下罚款：

（一）因伪造、变造、故意毁灭有关账册、材料造成社会保险费迟延缴纳的；

（二）因不设账册造成社会保险费迟延缴纳的；

（三）因其他违法行为造成社会保险费迟延缴纳的。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

24

行政

处罚

对伪造、变造社会保险登记证、未按规定从缴费个人工资中代扣代缴社会保险费和未按规定向职工公布本单位社会保险费缴纳情况的处罚

人力

资源和社会保障局

《社会保险费征缴监督检查办法》第十四条：对缴费单位有下列行为之一的，应当给予警告，并可以处以5000元以下的罚款：

（一）伪造、变造社会保险登记证的；

（二）未按规定从缴费个人工资中代扣代缴社会保险费的；

（三）未按规定向职工公布本单位社会保险费缴纳情况的；

对上述违法行为的行政处罚，法律、法规另有规定的，从其规定。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

25

行政

处罚

对社会保险经办机构以及医疗机构、药品经营单位等社会保险服务机构以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险基金支出的处罚

人力

资源和社会保障局

《中华人民共和国社会保险法》第八十七条：社会保险经办机构以及医疗机构、药品经营单位等社会保险服务机构以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险基金支出的，由社会保险行政部门责令退回骗取的社会保险金，处骗取金额二倍以上五倍以下的罚款；属于社会保险服务机构的，解除服务协议；直接负责的主管人员和其他直接责任人员有执业资格的，依法吊销其执业资格。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

26

行政

处罚

对以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险待遇的处罚

人力

资源和社会保障局

《中华人民共和国社会保险法》第八十八条：以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险待遇的，由社会保险行政部门责令退回骗取的社会保险金，处骗取金额二倍以上五倍以下的罚款。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

27

行政

处罚

对社会保险待遇领取人丧失待遇领取资格后本人或他人继续领取待遇或以其他形式骗取社会保险待遇的处罚

人力

资源和社会保障局

《社会保险稽核办法》第十二条：社会保险经办机构应当对参保个人领取社会保险待遇情况进行核查，发现社会保险待遇领取人丧失待遇领取资格后本人或他人继续领取待遇或以其他形式骗取社会保险待遇的，社会保险经办机构应当立即停止待遇的支付并责令退还；拒不退还的，由劳动保障行政部门依法处理，并可对其处以500元以上1000元以下罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

28

行政

处罚

对用人单位、工伤职工或者其近亲属骗取工伤保险待遇，医疗机构、辅助器具配置机构骗取工伤保险基金支出的处罚

人力

资源和社会保障局

《工伤保险条例》第六十条：用人单位、工伤职工或者其近亲属骗取工伤保险待遇，医疗机构、辅助器具配置机构骗取工伤保险基金支出的，由社会保险行政部门责令退还，处骗取金额2倍以上5倍以下的罚款；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

29

行政

处罚

对从事劳动能力鉴定的组织或者个人提供虚假鉴定意见的；提供虚假诊断证明的；收受当事人财物的处罚

人力

资源和社会保障局

《工伤保险条例》第六十一条：从事劳动能力鉴定的组织或者个人有下列情形之一的，由社会保险行政部门责令改正，处2000元以上1万元以下的罚款；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)提供虚假鉴定意见的；

(二)提供虚假诊断证明的；

(三)收受当事人财物的。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

30

行政

处罚

对用人单位依照规定应当参加工伤保险而未参加的处罚

人力

资源和社会保障局

《工伤保险条例》第六十二条：用人单位依照本条例规定应当参加工伤保险而未参加的，由社会保险行政部门责令限期参加，补缴应当缴纳的工伤保险费，并自欠缴之日起，按日加收万分之五的滞纳金；逾期仍不缴纳的，处欠缴数额1倍以上3倍以下的罚款。

  依照本条例规定应当参加工伤保险而未参加工伤保险的用人单位职工发生工伤的，由该用人单位按照本条例规定的工伤保险待遇项目和标准支付费用。

  用人单位参加工伤保险并补缴应当缴纳的工伤保险费、滞纳金后，由工伤保险基金和用人单位依照本条例的规定支付新发生的费用。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

31

行政

处罚

对用人单位拒不协助社会保险行政部门对事故进行调查核实的处罚

人力

资源和社会保障局

《工伤保险条例》第六十三条:用人单位违反本条例第十九条的规定，拒不协助社会保险行政部门对事故进行调查核实的，由社会保险行政部门责令改正，处2000元以上2万元以下的罚款。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

32

行政

处罚

对未经政府人事行政部门批准擅自设立人才中介服务机构或从事人才中介服务活动的处罚

人力

资源和社会保 障局

《人才市场管理规定》第三十五条第一款:违反本规定,未经政府人事行政部门批准擅自设立人才中介服务机构或从事人才中介服务活动的,由县级以上政府人事行政部门责令停办,并处10000元以下罚款；有违法所得的,可处以不超过违法所得3倍的罚款,但最高不得超过30000元。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

33

行政

处罚

对人才中介服务机构擅自扩大许可业务范围、不依法接受检查或提供虚假材料，不按规定办理许可证变更等手续的处罚

人力

资源和社会保障局

《人才市场管理规定》第三十六条:人才中介服务机构违反本规定,擅自扩大许可业务范围、不依法接受检查或提供虚假材料,不按规定办理许可证变更等手续的,由县级以上政府人事行政部门予以警告,可并处10000元以下罚款；情节严重的,责令停业整顿,有违法所得的,没收违法所得,并可处以不超过违法所得3倍的罚款,但最高不得超过30000元。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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行政

处罚

对未经政府人事行政部门授权从事人事代理业务的或者未经批准擅自组织举办人才交流会的处罚

人力

资源和社会保障局

《人才市场管理规定》第三十七条:违反本规定,未经政府人事行政部门授权从事人事代理业务的或者未经批准擅自组织举办人才交流会的,由县级以上政府人事行政部门责令立即停办,并处10000元以下罚款；有违法所得的,可处以不超过违法所得3倍的罚款,但最高不得超过30000元；情节严重的,并责令停业整顿。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

35

行政

处罚

对人才中介服务机构违反人才市场管理规定，超出许可业务范围接受代理业务的处罚

人力

资源和社会保障局

《人才市场管理规定》第三十八条:人才中介服务机构违反本规定,超出许可业务范围接受代理业务的,由县级以上政府人事行政部门予以警告,限期改正,并处10000元以下罚款。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

36

行政

处罚

对以民族、性别、宗教信仰为由拒绝聘用或者提高聘用标准的，招聘不得招聘人员的，以及向应聘者收取费用或采取欺诈等手段谋取非法利益的处罚

人力

资源和社会保障局

《人才市场管理规定》第三十九条:用人单位违反本规定,以民族、性别、宗教信仰为由拒绝聘用或者提高聘用标准的,招聘不得招聘人员的,以及向应聘者收取费用或采取欺诈等手段谋取非法利益的,由县级以上政府人事行政部门责令改正；情节严重的,并处10000元以下罚款。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

37

行政

处罚

对境外就业中介机构提供虚假材料骗领许可证等行为的处罚

人力

资源和社会保障局

《境外就业中介管理规定》第三十四条:境外就业中介机构违反本规定，有下列行为之一的，由劳动保障行政部门责令改正，没有违法所得的，处以10000元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得3倍以下但不超过30000元的罚款；对当事人造成损害的，应当承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）提供虚假材料骗领许可证的；（二）以承包、转包等方式交由其他未经批准的中介机构或者个人开展境外就业中介活动的；（三）拒不履行本规定第十条规定义务的；（四）不与其服务对象签订境外就业中介服务协议书的；（五）逾期未补足备用金而开展境外就业中介业务的；（六）违反本规定，严重损害境外就业人员合法权益的。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

38

行政

处罚

对未将境外就业中介服务协议书和劳动合同备案的处罚

人力

资源和社会保障局

《境外就业中介管理规定》第三十五条:违反本规定第十二条规定，未将境外就业中介服务协议书和劳动合同备案的，由劳动保障行政部门处以1000元以下罚款。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

39

行政

处罚

对用人单位招用未取得相应职业资格证书的劳动者从事技术工种工作的处罚

人力

资源和社会保障局

《招用技术工种从业人员规定》第十一条:用人单位违反本规定招用未取得相应职业资格证书的劳动者从事技术工种工作的，由劳动保障行政部门给予警告，责令用人单位限期对有关人员进行相关培训，取得职业资格证书后再上岗，并可处以1000元以下罚款。

1、立案责任：通过日常巡视检查、书面审查、举报投诉等发现缴费单位有未按照规定办理社会保险变更登记或者注销登记，或者未按照规定申报应缴纳的社会保险费数额的违法行为，需要进行调查处理的，应当及时立案查处；

2、调查、检查责任：对立案的案件，案件承办人员及时、全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，查明事实，必要时可进行现场检查。与用人单位有直接利害关系的予以回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述；

3、审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、用人单位陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见，作出行政处罚（行政处理或责令改正）或者撤销立案决定；

4、告知责任：在做出行政处罚（处理）决定前，书面告知用人单位拟作出处罚（处理）决定的事实、理由、依据、处罚内容，以及用人单位享有的陈述权、申辩权或听证权；

5、决定责任：依法需要给予行政处罚（处理）的，应制作《劳动保障行政处罚（处理）决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容；

6、送达责任：行政处罚（处理）决定书在7日内送达当事人；

7、执行责任：监督用人单位在决定的期限内，履行生效的行政处罚决定。用人单位在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行的，可依法采取强制执行或者申请人民法院强制执行；

8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：

1、没有法律或者事实依据实施行政处罚的；

2、未按法定程序实施行政处罚的；

3、行政处罚显失公正的；

4、不具备法定行政执法资格实施行政处罚的；

5、擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度、范围的；

6、违反“罚缴分离”规定，擅自收取罚款的；

7、对当事人进行罚款、没收财物等行政处罚不使用法定单据的；

8、依法应当移送司法机关处理而不移送的；

9、劳动保障监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露在履行职责过程中知悉的商业秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。劳动保障行政部门和劳动保障监察员违法行使职权，侵犯用人单位或者劳动者的合法权益的，依法承担赔偿责任；

10、在行使行政处罚权过程中发生腐败行为；

11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

序号

权力

类型

权力

事项

行政

主体

实施依据

责任事项

追责情形

备注

40

行政处罚

擅自在公路上设卡、收费的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》（2017年修订本）第七十四条违反法律或者国务院有关规定，擅自在公路上设卡、收费的，由交通主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，可以处违法所得三倍以下的罚款，没有违法所得的，可以处二万元以下的罚款；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；              

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；         

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

41

行政处罚

未经有关交通主管部门批准擅自施工的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第二十五条 公路建设项目的施工，须按国务院交通主管部门的规定报请县级以上地方人民政府交通主管部门批准。
第七十五条 违反本法第二十五条规定，未经有关交通主管部门批准擅自施工的，交通主管部门可以责令停止施工，并可以处五万元以下的罚款。
《建设工程质量管理条例》第五十七条　违反本条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。

1、立案责任：发现公路建设项目未经有关交通主管部门批准擅自施工的，予以审查，决定是否立案；    

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

42

行政处罚

擅自占用、挖掘公路的；未经同意或者未按照公路工程技术标准的要求修建桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施的；从事危及公路安全的作业的；铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上行驶的；车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的；损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第七十六条第七十六条 有下列违法行为之一的，由交通主管部门责令停止违法行为，可以处三万元以下的罚款：
(一)违反本法第四十四条第一款规定，擅自占用、挖掘公路的；
(二)违反本法第四十五条规定，未经同意或者未按照公路工程技术标准的要求修建桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施的；
(三)违反本法第四十七条规定，从事危及公路安全的作业的；
(四)违反本法第四十八条规定，铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上行驶的；
(五)违反本法第五十条规定，车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的；
(六)违反本法第五十二条、第五十六条规定，损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的。《路政管理规定》第二十三条有下列违法行为之一的，依照《公路法》第七十六条的规定，责令停止违法行为，可处三万元以下的罚款：（一）违反《公路法》第四十四条第一款规定，擅自占用、挖掘公路的；
（二）违反《公路法》第四十五条规定，未经同意或者未按照公路工程技术标准的要求修建跨越、穿越公路的桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施的；
（三）违反《公路法》第四十七条规定，未经批准从事危及公路安全作业的；
（四）违反《公路法》第四十八条规定，铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上超限行驶的；
（五）违反《公路法》第五十条规定，车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的；
（六）违反《公路法》第五十二条、第五十六规定，损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的。

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自占用、挖掘公路的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；                         
2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；
4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                  
6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

43

行政处罚

在公路上及公路用地范围内摆摊设点、堆放物品、倾倒垃圾、设置障碍、挖沟引水、利用公路边沟排放污物或者进行其他损坏、污染公路和影响公路畅通的活动，造成公路路面损坏、污染或者影响公路畅通的；机动车制造厂和其他单位将公路作为检验机动车制动性能的试车场地的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第七十七条“违反本法第四十六条的规定，造成公路路面损坏、污染或者影响公路畅通的，或者违反本法第五十一条规定，将公路作为试车场地的，由交通主管部门责令停止违法行为，可以处五千元以下的罚款。”《路政管理规定》第二十三条“有下列违法行为之一的，依照《公路法》第七十六条的规定，责令停止违法行为，可处三万元以下的罚款：
（一）违反《公路法》第四十四条第一款规定，擅自占用、挖掘公路的；
（二）违反《公路法》第四十五条规定，未经同意或者未按照公路工程技术标准的要求修建跨越、穿越公路的桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施的；（三）违反《公路法》第四十七条规定，未经批准从事危及公路安全作业的；
（四）违反《公路法》第四十八条规定，铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上超限行驶的；
（五）违反《公路法》第五十条规定，车辆超限使用汽车渡船或者在公路上擅自超限行驶的；
（六）违反《公路法》第五十二条、第五十六规定，损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自在公路上设卡、收费的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；                                        

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；

3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；    

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；        

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                                

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                          

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；             

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

44

行政处罚

造成公路损坏，责任者未报告的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第七十八条“违反本法第五十三条规定，造成公路损坏，未报告的，由交通主管部门处一千元以下的罚款。”《路政管理规定》第二十五条“违反《公路法》第五十三条规定，造成公路损坏，未报告的，依照《公路法》第七十八条的规定，处以一千元以下罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现造成公路损坏，未报告的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；                                            2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；                  

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

45

行政处罚

在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第七十九条“违反本法第五十四条规定，在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的，由交通主管部门责令限期拆除，可以处二万元以下的罚款；逾期不拆除的，由交通主管部门拆除，有关费用由设置者负担。”《路政管理规定》第二十六条“违反《公路法》第五十四条规定，在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的，依照《公路法》第七十九条的规定，责令限期拆除，可处二万元以下罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径等途径，发现擅自在公路在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的处罚，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

1、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；

2、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；                                                                 

3、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策 ；                                                           

4、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                                        

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                         

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；            

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

46

行政处罚

未经批准在公路上增设平面交叉道口的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第八十条“违反本法第五十五条规定，未经批准在公路上增设平面交叉道口的，由交通主管部门责令恢复原状，处五万元以下的罚款。”。《路政管理规定》第二十七条“违反《公路法》第五十五条规定，未经批准在公路上设置平面交叉道口的，依照《公路法》第八十条的规定，责令恢复原状，处五万元以下罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体、披露行政机关履行监督检查职能等途径等途径，发现未经批准在公路上增设平面交叉道口的处罚，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；

3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                                     

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                         

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；             

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

47

行政处罚

在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国公路法》第八十一条“违反本法第五十六条规定，在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的，由交通主管部门责令限期拆除，并可以处五万元以下的罚款。逾期不拆除的，由交通主管部门拆除，有关费用由建筑者、构筑者承担。”《路政管理规定》第二十八条“违反《公路法》第五十六条规定，在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的，依照《公路法》第八十一条的规定，责令限期拆除，并可处五万元以下罚款。”

1. 立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现在公路建筑控制区内修建建筑物、地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；

3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；        

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据;

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；             

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

48

行政处罚

在公路建筑控制区内修建、扩建建筑物、地面构筑物或者未经许可埋设管道、电缆等设施的；在公路建筑控制区外修建的建筑物、地面构筑物以及其他设施遮挡公路标志或者妨碍安全视距的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第五十六条“违反本条例的规定,有下列情形之一的,由公路管理机构责令限期拆除,可以处5万元以下的罚款。逾期不拆除的,由公路管理机构拆除,有关费用由违法行为人承担:
（一）在公路建筑控制区内修建、扩建建筑物、地面构筑物或者未经许可埋设管道、电缆等设施的；
（二）在公路建筑控制区外修建的建筑物、地面构筑物以及其他设施遮挡公路标志或者妨碍安全视距的。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现在公路建筑控制区内修建、扩建建筑物、地面构筑物或者未经许可埋设管道、电缆等设施的；在公路建筑控制区外修建的建筑物、地面构筑物以及其他设施遮挡公路标志或者妨碍安全视距的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并做记录。执法人员应保守有关秘密；                                                                                   3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；        

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；                                     

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                          7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、没收违法所得、罚款等处罚项目；             

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

49

行政处罚

利用公路桥梁进行牵拉、吊装等危及公路桥梁安全的施工作业的；利用公路桥梁（含桥下空间）、公路隧道、涵洞堆放物品，搭建设施以及铺设高压电线和输送易燃、易爆或者其他有毒有害气体、液体的管道的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第五十九条“违反本条例第二十二条规定的,由公路管理机构责令改正,处2万元以上10万元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自利用公路桥梁进行牵拉、吊装等危及公路桥梁安全的施工作业的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；

3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；

5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据 ；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；                                        

7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；

8、其他法律法规规章规定应履行的责任。                       

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

50

行政处罚

损坏、擅自移动、涂改、遮挡公路附属设施或者利用公路附属设施架设管道、悬挂物品，可能危及公路安全的；涉路工程设施影响公路完好、安全和畅通的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十条“违反本条例的规定,有下列行为之一的,由公路管理机构责令改正,可以处3万元以下的罚款:
（一）损坏、擅自移动、涂改、遮挡公路附属设施或者利用公路附属设施架设管道、悬挂物品,可能危及公路安全的；
（二）涉路工程设施影响公路完好、安全和畅通的。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自损坏、擅自移动、涂改、遮挡公路附属设施或者利用公路附属设施架设管道、悬挂物品，可能危及公路安全的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；    

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

51

行政处罚

未经批准更新采伐护路林的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十一条“违反本条例的规定,未经批准更新采伐护路林的,由公路管理机构责令补种,没收违法所得,并处采伐林木价值3倍以上5倍以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现未经批准更新采伐护路林的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。                      

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

52

行政处罚

未经许可，因修建铁路、机场、供电、水利、通信等建设工程需要占用、挖掘公路、公路用地或者使公路改线；跨越、穿越公路修建桥梁、渡槽或者架设、埋设管道、电缆等设施；在公路用地范围内架设、埋设管道、电缆等设施；利用公路桥梁、公路隧道、涵洞铺设电缆等设施；利用跨越公路的设施悬挂非公路标志的；未经许可，在公路上增设或者改造平面交叉道口的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十二条“违反本条例的规定,未经许可进行本条例第二十七条第一项至第五项规定的涉路施工活动的,由公路管理机构责令改正,可以处3万元以下的罚款；未经许可进行本条例第二十七条第六项规定的涉路施工活动的,由公路管理机构责令改正,处5万元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现因修建铁路、机场、供电、水利、通信等建设工程需要占用、挖掘公路、公路用地或者使公路改线的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

53

行政处罚

在公路上行驶的车辆，车货总体的外廓尺寸、轴荷或者总质量超过公路、公路桥梁、公路隧道、汽车渡船限定标准的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十四条“违反本条例的规定,在公路上行驶的车辆,车货总体的外廓尺寸、轴荷或者总质量超过公路、公路桥梁、公路隧道、汽车渡船限定标准的,由公路管理机构责令改正,可以处3万元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自在公路上行驶的车辆，车货总体的外廓尺寸、轴荷或者总质量超过公路、公路桥梁、公路隧道、汽车渡船限定标准的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

54

行政处罚

租借、转让超限运输车辆通行证的处罚；使用伪造、变造的超限运输车辆通行证的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十五条第三款“租借、转让超限运输车辆通行证的,由公路管理机构没收超限运输车辆通行证,处1000元以上5000元以下的罚款。使用伪造、变造的超限运输车辆通行证的,由公路管理机构没收伪造、变造的超限运输车辆通行证,处3万元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自租借、转让超限运输车辆通行证的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

55

行政处罚

对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆和驾驶人、道路运输企业1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十六条“对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆,由道路运输管理机构吊销其车辆营运证；对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆驾驶人,由道路运输管理机构责令其停止从事营业性运输；道路运输企业1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10％的,由道路运输管理机构责令道路运输企业停业整顿；情节严重的,吊销其道路运输经营许可证,并向社会公告。”《超限运输车辆行驶公路管理规定》第四十六条第一款“ 对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆和驾驶人，以及违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%的道路运输企业，由道路运输管理机构依照《公路安全保护条例》第六十六条予以处理。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现对1年内违法超限运输超过3次的货运车辆和驾驶人、道路运输企业1年内违法超限运输的货运车辆超过本单位货运车辆总数10%处罚的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

56

行政处罚

采取故意堵塞固定超限检测站点通行车道、强行通过固定超限检测站点等方式扰乱超限检测秩序的；采取短途驳载等方式逃避超限检测的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十七条“违反本条例的规定,有下列行为之一的,由公路管理机构强制拖离或者扣留车辆,处3万元以下的罚款:
（一）采取故意堵塞固定超限检测站点通行车道、强行通过固定超限检测站点等方式扰乱超限检测秩序的；
（二）采取短途驳载等方式逃避超限检测的。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现擅自采取故意堵塞固定超限检测站点通行车道、强行通过固定超限检测站点等方式扰乱超限检测秩序的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

57

行政处罚

指使、强令车辆驾驶人超限运输货物的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十八条“违反本条例的规定,指使、强令车辆驾驶人超限运输货物的,由道路运输管理机构责令改正,处3万元以下的罚款。”《超限运输车辆行驶公路管理规定》第四十九条“违反本规定，指使、强令车辆驾驶人超限运输货物的，由道路运输管理机构责令改正，处30000元以下罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现指使、强令车辆驾驶人超限运输货物的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

58

行政处罚

车辆装载物触地拖行、掉落、遗洒或者飘散，造成公路路面损坏、污染的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第六十九条“车辆装载物触地拖行、掉落、遗洒或者飘散,造成公路路面损坏、污染的,由公路管理机构责令改正,处5000元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现车辆装载物触地拖行、掉落、遗洒或者飘散，造成公路路面损坏、污染处罚的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；                                                                             2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

59

行政处罚

公路养护作业单位未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的处罚

交通   运输局

《公路安全保护条例》第七十条“　违反本条例的规定,公路养护作业单位未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的,由公路管理机构责令改正,处1万元以上5万元以下的罚款；拒不改正的,吊销其资质证书。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

60

行政处罚

货运源头单位未明确本单位有关从业人员治超工作职责，建立并落实责任追究制度；对货物装载、开票、计重等从业人员进行培训；按道路运输管理机构的规定，登记货运车辆、驾驶员和货物的信息，并及时报送登记结果；配备装载、配载计重设施、设备；接受治超执法人员的监督检查，并如实提供有关情况和资料的处罚

交通   运输局

《河北省治理货运车辆超限超载规定》第二十九条“违反本规定第十八条规定的，由道路运输管理机构责令限期改正，逾期不改正的，处一千元以上二千元以下的罚款。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

61

行政处罚

货运源头单位未按规定装载、配载货物，放行超限超载车辆；为没有号牌或者行驶证、道路运输证的货运车辆装载、配载货物；为擅自改变已登记的结构、构造或者特征的货运车辆装载、配载货物；为未出示驾驶证、从业资格证人员驾驶的货运车辆装载、配载货物；为超限超载货运车辆提供虚假证明的处罚

交通   运输局

《河北省治理货运车辆超限超载规定》第十九条“货运源头单位不得有下列行为：
（一）未按规定装载、配载货物，放行超限超载车辆；
（二）为没有号牌或者行驶证、道路运输证的货运车辆装载、配载货物；
（三）为擅自改变已登记的结构、构造或者特征的货运车辆装载、配载货物；
（四）为未出示驾驶证、从业资格证人员驾驶的货运车辆装载、配载货物；
（五）为超限超载货运车辆提供虚假证明。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现未按照国务院交通运输主管部门规定的技术规范和操作规程进行公路养护作业的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

4、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

62

行政处罚

货运经营者聘用无从业资格证的货运车辆驾驶员的处罚

交通   运输局

《河北省治理货运车辆超限超载规定》第三十二条“违反本规定第二十三条第二款规定的，由道路运输管理机构责令改正，并处五百元以上一千元以下的罚款；造成严重后果的，对货运经营者责令停业整顿直至依法吊销道路运输经营许可证。”

1、立案责任：通过群众举报、上级部门交办、其他机关移送、新闻媒体披露、行政机关履行监督检查职能等途径，发现货运经营者聘用无从业资格证的货运车辆驾驶员的违法行为，予以审查，执法人员初步调查后，认为有证据证明违法事实成立，报负责人审核，负责人对违法事实、主要证据、法律法规等依据审核后作出立案或不予立案的决定，将不予立案的理由告知相关人员并作书面记录；

2、调查责任：对立案的案件，指定案件承办人，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人陈述申辩并做记录。执法人员应保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当方式补充调查）；

3、告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩以及听证等权利。符合听证条件且当事人要求听证的，应当举行听证会，制作并送达《行政处罚听证告知书》，作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
5、决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚的种类和依据、当事人陈述申辩或者听证情况等内容，作出重大行政处罚的，应载明集体讨论事实、理由、依据据；

6、送达责任：按照法律规定的方式送达当事人法律文书；
7、执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行责令改正、罚款等处罚项目；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

63

行政处罚

必须进行招标的项目而不招标，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的；招标人不按照规定发布资格预审公告或者招标公告，构成规避招标的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国招标投标法》第四十九条“违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”《工程建设项目施工招标投标办法》第六十八条“依法必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，有关行政监督部门责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，项目审批部门可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

1、立案责任：发现交通建设工程必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

64

行政处罚

招标代理机构泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十条“招标代理机构违反本法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，处五万元以上二十五万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，禁止其一年至二年内代理依法必须进行招标的项目并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
前款所列行为影响中标结果的，中标无效。”《工程建设项目施工招标投标办法》第六十九条第一款“条招标代理机构违法泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的，由有关行政监督部门处五万元以上二十五万元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，有关行政监督部门可停止其一定时期内参与相关领域的招标代理业务，资格认定部门可暂停直至取消招标代理资格；构成犯罪的，由司法部门依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。 前款所列行为影响中标结果，并且中标人为前款所列行为的受益人的，中标无效。”

1、立案责任：发现对交通建设工程招标代理机构泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

65

行政处罚

招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的处罚

交通   运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十一条“招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，责令改正，可以处一万元以上五万元以下的罚款。”《工程建设项目施工招标投标办法》第七十条“招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的，有关行政监督部门责令改正，可处一万元以上五万元以下罚款。”

1、立案责任：发现交通建设工程招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的，强制要求投标人组成联合体共同投标的，或者限制投标人之间竞争的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

66

行政处罚

依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十二条“依法必须进行招标的项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。前款所列行为影响中标结果的，中标无效。”《工程建设项目施工招标投标办法》第七十一条第一款“依法必须进行招标项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的，有关行政监督部门给予警告，可以并处一万元以上十万元以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

1、立案责任：发现进行招标项目的招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的，或者泄露标底的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

67

行政处罚

投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十三条“投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至二年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任”。《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十七条第一款“投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人向招标人或者评标委员会成员行贿谋取中标的，中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十三条的规定处罚。投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十三条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：
（一）以行贿谋取中标；”《公路建设市场管理办法》第四十九条“ 投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的，中标无效，处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其1年至2年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。”

1、立案责任：发现投标人相互串通投标或者与招标人串通投标的，投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

68

行政处罚

依法必须进行招标的项目投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十四条“投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”《公路建设市场管理办法》第五十条“ 投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

1、立案责任：发现交通建设工程投标人弄虚作假，骗取中标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

69

行政处罚

评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十六条“评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十二条“ 评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，没收收受的财物，处3000元以上5万元以下的罚款，取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加依法必须进行招标的项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”《工程建设项目施工招标投标办法》第七十七条“评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，有关行政监督部门给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下的罚款，对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格并予以公告，不得再参加任何招标项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

1、立案责任：发现评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

70

行政处罚

招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十七条“招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”《工程建设项目施工招标投标办法》第八十条“招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的，中标无效。有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

1、立案责任：发现招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的，依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

71

行政处罚

中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十八条“中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反本法规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十六条“中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反招标投标法和本条例规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额5‰以上10‰以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”《工程建设项目施工招标投标办法》第八十二条“中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违法将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，有关行政监督部门处转让、分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”

1、立案责任：发现中标人将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

72

行政处罚

招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法》第五十九条“招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。”《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十五条“ 招标人和中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，合同的主要条款与招标文件、中标人的投标文件的内容不一致，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额5‰以上10‰以下的罚款。”《工程建设项目施工招标投标办法》第八十三条“招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，或者招标人擅自提高履约保证金或强制要求中标人垫付中标项目建设资金的，有关行政监督部门责令改正；可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款。”

1、立案责任：发现交通建设工程招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

73

行政处罚

依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告；在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标的处罚。依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定发布资格预审公告或者招标公告，构成规避招标的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十三条“招标人有下列限制或者排斥潜在投标人行为之一的，由有关行政监督部门依照招标投标法第五十一条的规定处罚：
（一）依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告；
（二）在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标。
依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定发布资格预审公告或者招标公告，构成规避招标的，依照招标投标法第四十九条的规定处罚。”

1、立案责任：发现依法应当公开招标的项目不按照规定在指定媒介发布资格预审公告或者招标公告；在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容不一致，影响潜在投标人申请资格预审或者投标的其他情况的，或者泄露标底的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

74

行政处罚

依法应当公开招标而采用邀请招标；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；接受应当拒收的投标文件的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十四条“招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款：
（一）依法应当公开招标而采用邀请招标；
（二）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；
（三）接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；
（四）接受应当拒收的投标文件。
招标人有前款第一项、第三项、第四项所列行为之一的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

1、立案责任：发现应当公开招标而采用邀请招标；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；接受应当拒收的投标文件的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

75

行政处罚

招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的，接受委托编制标底的中介机构参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十五条“ 招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的，接受委托编制标底的中介机构参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的，依照招标投标法第五十条的规定追究法律责任。”

1、立案责任：发现招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的，接受委托编制标底的中介机构参加受托编制标底项目的投标或者为该项目的投标人编制投标文件、提供咨询的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

76

行政处罚

招标人超过规定比例收取投标保证金、履约保证金或者不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十六条“标人超过本条例规定的比例收取投标保证金、履约保证金或者不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的，由有关行政监督部门责令改正，可以处5万元以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。”

1、立案责任：发现招标人超过规定比例收取投标保证金、履约保证金或者不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

77

行政处罚

投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标或未中标的处罚

交通

运输局

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十八条“投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十四条的规定处罚。依法必须进行招标的项目的投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。
投标人有下列行为之一的，属于招标投标法第五十四条规定的情节严重行为，由有关行政监督部门取消其1年至3年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格：
（一）伪造、变造资格、资质证书或者其他许可证件骗取中标；
（二）3年内2次以上使用他人名义投标；
（三）弄虚作假骗取中标给招标人造成直接经济损失30万元以上；
（四）其他弄虚作假骗取中标情节严重的行为。
投标人自本条第二款规定的处罚执行期限届满之日起3年内又有该款所列违法行为之一的，或者弄虚作假骗取中标情节特别严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照。”

1、立案责任：发现投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标或未中标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

78

行政处罚

依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和招标投标法实施条例规定的处罚

交通

运输局

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十条 依法必须进行招标的项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和本条例规定的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；违法确定或者更换的评标委员会成员作出的评审结论无效，依法重新进行评审。建议增加国家工作人员以任何方式非法干涉选取评标委员会成员的，依照本条例第八十条的规定追究法律责任。

1、立案责任：发现进行招标项目的招标人不按照规定组建评标委员会，或者确定、更换评标委员会成员违反招标投标法和招标投标法实施条例规定的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

79

行政处罚

依法必须进行招标的项目的招标人无正当理由不发出中标通知书；不按照规定确定中标人；中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；无正当理由不与中标人订立合同；在订立合同时向中标人提出附加条件的处罚

交通

运输局

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十三条　依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：  

（三）中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；
（四）无正当理由不与中标人订立合同；
（五）在订立合同时向中标人提出附加条件

1、立案责任：发现交通建设工程招标人无正当理由不发出中标通知书的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

80

行政处罚

中标人无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件要求提交履约保证金的处罚

交通

运输局

【《中华行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十三条　依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：  
（四）无正当理由不与中标人订立合同； 《中华人民共和国招标投标法实施条例》（2011年12月20日国务院令第613号）第七十四条

1、立案责任：发现交通建设工程招标人无正当理由不与中标人订立合同的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

81

行政处罚

招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的处罚

交通

运输局

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十三条　依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：  
（三）中标通知书发出后无正当理由改变中标结果； 《工程建设项目施工招标投标办法》（2003年3月8日国家发展和改革委员会令第30号）第七十二条

1、立案责任：发现招标人在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

82

行政处罚

依法应当公开招标而采用邀请招标；招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和招标投标法实施条例规定；接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；接受应当拒收的投标文件

交通

运输局

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十四条  招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处10万元以下的罚款：  
（一）依法应当公开招标而采用邀请招标；
（二）招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定；
（三）接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标；
（四）接受应当拒收的投标文件。 《工程建设项目施工招标投标办法》（2003年3月8日国家发展和改革委员会令第30号）第七十三条

1、立案责任：发现交通建设工程招标人招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

83

行政处罚

使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的；应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的处罚

交通

运输局

《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条1、使用招标文件没有确定的评标标准和方法的；
2、评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的；3、应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的；4、评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的；5、评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的

1、立案责任：发现使用招标文件没有确定,且有倾向或者排斥投标人的内容的评标标准和方法，评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，影响评标结果的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

84

行政处罚

招标人不按规定期限确定中标人的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的处罚

交通

运输局

【行政法规】《中华人民共和国招标投标法实施条例》第七十三条　依法必须进行招标的项目的招标人有下列情形之一的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额10‰以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：  
（一）无正当理由不发出中标通知书；

1、立案责任：发现招标人不按规定期限确定中标人的，或者中标通知书发出后，改变中标结果的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

85

行政处罚

不满足本办法第八条规定的条件而进行招标的；不按照本办法规定将资格预审文件、招标文件和招标投标情况的书面报告备案的；邀请招标不依法发出投标邀请书的；不按照项目审批、核准部门确定的招标范围、招标方式、招标组织形式进行招标的；不按照本办法规定编制资格预审文件或者招标文件的；由于招标人原因导致资格审查报告存在重大偏差且影响资格预审结果的；挪用投标保证金，增设或者变相增设保证金的；投标人数量不符合法定要求不重新招标的；向评标委员会提供的评标信息不符合本办法规定的；不按照本办法规定公示中标候选人的；招标文件中规定的履约保证金的金额、支付形式不符合本办法规定的处罚

交通

运输局

《公路工程建设项目招标投标管理办法》第六十八条招标人有下列情形之一的，由交通运输主管部门责令改正，可以处三万元以下的罚款：
(一)不满足本办法第八条规定的条件而进行招标的；
(二)不按照本办法规定将资格预审文件、招标文件和招标投标情况的书面报告备案的；
(三)邀请招标不依法发出投标邀请书的；
(四)不按照项目审批、核准部门确定的招标范围、招标方式、招标组织形式进行招标的；
(五)不按照本办法规定编制资格预审文件或者招标文件的；
(六)由于招标人原因导致资格审查报告存在重大偏差且影响资格预审结果的；
(七)挪用投标保证金，增设或者变相增设保证金的；
(八)投标人数量不符合法定要求不重新招标的；
(九)向评标委员会提供的评标信息不符合本办法规定的；
(十)不按照本办法规定公示中标候选人的；
(十一)招标文件中规定的履约保证金的金额、支付形式不符合本办法规定的。

1、立案责任：发现不满足规定的条件而进行招标的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

86

行政处罚

建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的处罚

交通

运输局

《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第五十四条、第七十三条。《公路建设监督管理办法》（2006年6月8日交通部2006年令第6号）第三十八条

1、立案责任：发现建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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行政处罚

建设单位迫使承包方以低于成本的价格竞标的；任意压缩合理工期的；明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；未按照国家规定办理工程质量监督手续的；明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的处罚

交通

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第四十三条  国家实行建设工程质量监督管理制度。  国务院建设行政主管部门对全国的建设工程质量实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程质量的监督管理。   
县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程质量实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的专业建设工程质量的监督管理。  
第五十六条   违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：(一)迫使承包方以低于成本的价格竞标的； (二)任意压缩合理工期的； (三)明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的； 四)施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的； (五)建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；(六)未按照国家规定办理工程质量监督手续的；(七)明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；(八)未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。  建议增加《公路水运工程质量监督管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2017年第28号）第四十五条　违反本规定第二十二条规定，建设单位未按照规定办理工程质量监督手续的，依照《建设工程质量管理条例》第五十六条规定，责令改正，按以下标准处以罚款：
（一）未造成工程质量事故的，处20万元以上30万元以下的罚款；
（二）造成工程质量一般事故的，处30万元以上40万元以下的罚款；
（三）造成工程质量较大及以上等级事故的，处40万元以上50万元以下的罚款。

1、立案责任：发现建设单位迫使承包方以低于成本的价格竞标的；任意压缩合理工期的；明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；未按照国家规定办理工程质量监督手续的；明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；

4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

88

行政处罚

建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的处罚

交通

运输局

【法律】《公路法》第二十五条 公路建设项目的施工,须按国务院交通主管部门的规定报请县级以上地方人民政府交通主管部门批准。
第七十五条 违反本法第二十五条规定,未经有关交通主管部门批准擅自施工的,交通主管部门可以责令停止施工,并可以处五万元以下的罚款？
【法规】《建设工程质量管理条例》第五十七条 违反本规定条例，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款的百分之一以上百分之二以下的罚款。《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第五十七条、第七十三条

1、立案责任：发现建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

89

行政处罚

建设单位未组织竣工验收，擅自交付使用的；验收不合格，擅自交付使用的；对不合格的建设工程按照合格工程验收的处罚

交通

运输局

《建设工程质量管理条例》第五十八条：违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；（二）验收不合格，擅自交付使用的；（三）对不合格的建设工程按照合格工程验收的。《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第五十八条、第七十三条

1、立案责任：发现建设单位未组织竣工验收,验收不合格擅自交付使用；对不合格的建设工程按照合格工程验收的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

90

行政处罚

建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的处罚

交通

运输局

【法规】《建设工程质量管理条例》第五十九条：违反本条例规定，建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的，责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第五十九条、第七十三条

1、立案责任：发现交通建设工程建设单位未按规定移交建设项目档案的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

91

行政处罚

勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的；未取得资质证书承揽工程的；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的处罚

交通

运输局

《建设工程质量管理条例》第六十条：违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违反行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2%以上4%以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违反所得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违反所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违反所得的，予以没收。《公路工程质量监督规定》第二十九条：交通主管部门对公路工程质量违法行为实施行政处罚。质监机构在委托事项的权限内对公路工程质量违法行为实施行政处罚。《水运工程质量监督规定》第九条第二款：省级人民政府交通主管部门设立水运(交通)工程质量监督站(以下简称质监站)，根据省级人民政府交通主管部门委托的权限，具体负责本行政区域内水运工程质量监督工作，行使水运工程质量监督行政执法权。《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十条、第七十三条

1、立案责任：发现勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，予以审查，决定是否立案；

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

92

行政处罚

勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的处罚

交通

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十一条 违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。 《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十一条

1、立案责任：发现勘查、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，予以审查，决定是否立案；           

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

93

行政处罚

承包单位将承包的工程转包或者违法分包的；工程监理单位转让工程监理业务的处罚

交通

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十二条　违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25％以上50％以下的罚款；对施工单位处工程合同价款0、5％以上1％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十二条 工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。   《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十二条、第七十三条。《公路建设市场管理办法》（2015年6月26日交通运输部令2015年第11号））第五十四条

1、立案责任：发现承包单位将承包的工程转包或者违法分包的；工程监理单位转让工程监理业务的违法行为，予以审查，决定是否立案；
2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

94

行政处罚

勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的处罚

交通

运输局

《建设工程质量管理条例》第六十三条：“违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款:(一)勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；(二)设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；(三)设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；(四)设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。有前款所列行为，造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任。”《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十三条第一款、第七十三条

1、立案责任：发现交通建设工程勘察、设计单位未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计的，予以审查，决定是否立案；

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

95

行政处罚

施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的处罚

交通

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十四条 违反本条例规定，施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书
【部门规章】《公路水运工程质量监督管理规定》（中华人民共和国交通运输部令2017年第28号）第四十条　违反本规定第十四条规定，施工单位不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的，依照《建设工程质量管理条例》第六十四条规定，责令改正，按以下标准处以罚款；情节严重的，责令停工整顿：

（一）未造成工程质量事故的，处所涉及单位工程合同价款2%的罚款； （二）造成工程质量一般事故的，处所涉及单位工程合同价款2%以上3%以下的罚款；
（三）造成工程质量较大及以上等级事故的，处所涉及单位工程合同价款3%以上4%以下的罚款。
《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十四条、第七十三条

1、立案责任：发现交通建设工程施工单位在施工中偷工减料，使用不合格的建筑材料、构配件、设备，不按图纸或技术标准施工等违法行为的，予以审查，决定是否立案；                              

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

96

行政处罚

施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的处罚

交通

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十五条 违反本条例规定，施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书，造成损失的，依法承担赔偿责任。
【部门规章】《公路水运工程质量监督管理规定》第四十一条　违反本规定第十四条规定，施工单位未按规定对原材料、混合料、构配件等进行检验的，依照《建设工程质量管理条例》第六十五条规定，责令改正，按以下标准处以罚款；情节严重的，责令停工整顿：
　　（一）未造成工程质量事故的，处10万元以上15万元以下的罚款；
　　（二）造成工程质量事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。

1、立案责任：发现交通建设工程施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的，予以审查，决定是否立案；           

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。

97

行政处罚

施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的处罚

交通

运输局

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十六条　违反本条例规定，施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款，并对在保修期内因质量缺陷造成的损失承担赔偿责任。  
【行政法规】《建设工程质量管理条例》第四十二条　违反本规定第十五条规定，施工单位对施工中出现的质量问题或者验收不合格的工程，未进行返工处理或者拖延返工处理的，责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款。
　　施工单位对保修范围和保修期限内发生质量问题的工程，不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，依照《建设工程质量管理条例》第六十六条规定，责令改正，按以下标准处以罚款： 
　　（一）未造成工程质量事故的，处10万元以上15万元以下的罚款；
　　（二）造成工程质量事故的，处15万元以上20万元以下的罚款。
《建设工程质量管理条例》（2000年1月30日国务院令第279号）第六十六条、第七十三条

1、立案责任：发现施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，予以审查，决定是否立案；      

2、调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证件，听取当事人辩解陈述并作记录，执法人员应该保守有关秘密；
3、审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序，法律适用、处罚种类和处罚金额、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见；
4、告知责任：作出行政处罚前，应制作《违法行为通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《听证会通知书》，告知当事人；
5、决定责任：《行政处罚决定书》需明确行政处罚种类和处罚金额，告知当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依照相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决策；
6、送达责任：行政处罚决定书等相关应送达材料按相关法律规定的方式送达当事人；
7、执行责任：按照生效的处罚决定，执行责令改正、罚款；
8、其他法律法规规章规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2、行政处罚显失公正的；
3、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止处罚的。
4、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5、应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
7、违反法定的行政处罚程序的；
8、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
9、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10、其他违反法律法规规章文件规定的行为。